日本股票监管机构罚款瑞士信贷 2017-01-04 12:12:04

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瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)将因泄露有关公司的私人信息以及违反该国的证券交易所法律而受到日本股市监管机构的处罚

日本证券交易监督委员会(SESC)周五表示,至少有一位瑞士银行分析师向销售部门的同事以及至少一位客户传递了有关未知公司收益的敏感信息

该委员会周五在一份声明中表示,销售代表随后要求至少33名客户购买其信息泄露的公司股票

SESC还表示,瑞士信贷(Credit Suisse)管理公司非公开信息的系统不足

该监管机构表示,“在内部控制部门缩小分工的过程中确保内部控制的措施不足,被认为是问题的根本原因”

瑞士信贷据称回应了周四的公告,称此事正在接受严肃审查,该银行将“努力改善我们的内部控制

”12月,日本金融服务机构发现德意志证券卷入类似事件并下令经纪业务改善据“华尔街日报”报道,它在东京的业务